Cuando un comprador internacional, un financiador o un comercializador exige debida diligencia, no basta con un documento firmado — necesitas un sistema real de identificación y gestión de riesgos en tu cadena de suministro. GFD lo diseña e implementa con tu organización, alineado al marco de la OCDE.
La debida diligencia en minería artesanal es un proceso continuo mediante el cual una organización identifica, previene y gestiona los riesgos de su cadena de suministro de minerales — no un trámite que se resuelve una vez y se archiva.
El marco de referencia internacional lo define la OCDE en su Guía de Debida Diligencia para Cadenas de Suministro Responsables de Minerales, adoptada oficialmente en Colombia por el Ministerio de Minas y Energía y la ANM.
Sistemas de gestión sólidos: tu organización adopta una política de cadena de suministro y define quién es responsable de aplicarla.
Identificación y evaluación de riesgos: se revisan las circunstancias reales de extracción, transporte y comercialización.
Estrategia de respuesta: se diseña un plan de gestión — continuar, mitigar o suspender la relación comercial según el riesgo.
Auditoría independiente: en los puntos determinados de la cadena, terceros verifican que se está ejecutando.
Reporte anual: la organización informa públicamente sobre sus políticas y prácticas de debida diligencia.
Compradores internacionales —joyerías, refinerías, fabricantes de electrónicos— alineados con los estándares OCDE de conducta empresarial responsable.
Financiadores e inversionistas que aplican criterios ESG o los Estándares de Desempeño de la IFC.
Comercializadores y exportadores nacionales registrados en el RUCOM que necesitan demostrar el origen legal y responsable del mineral que compran.
Este marco fue diseñado pensando en cadenas de suministro globales de gran escala, pero aplica —con alcance ajustado— a organizaciones de minería artesanal y de pequeña escala (MAPE) colombianas.
Cuatro componentes de trabajo real, no un documento genérico basado en plantillas.
Mapeamos tu cadena completa —desde la extracción hasta el punto de venta— para identificar dónde están los riesgos reales.
Analizamos los hallazgos frente a los estándares de la Guía OCDE: riesgos legales, laborales, ambientales y de trazabilidad.
Construimos políticas, controles internos y registros documentados que tu organización mantiene de forma continua.
Formamos a tu equipo y elaboramos el reporte de debida diligencia listo para compradores o financiadores.
Los 5 pasos del marco OCDE traducidos a acciones concretas dentro de tu operación.
Definimos contigo la política de cadena de suministro y asignamos responsables internos de la debida diligencia.
Trabajo de campo y revisión documental para identificar los riesgos reales de tu cadena específica.
Diseñamos el plan de gestión de riesgos, con acciones concretas y plazos para cerrar cada brecha identificada.
Preparamos la documentación para que resista una auditoría de un comprador o financiador, incluyendo declaraciones de segunda parte cuando aplique.
Entregamos el reporte de debida diligencia listo para presentar a terceros, con la periodicidad que exija tu contraparte comercial.
Son procesos relacionados, pero no son lo mismo. La debida diligencia es un requisito de gestión de riesgos en la cadena de suministro, exigido cada vez con más frecuencia por compradores y financiadores alineados con estándares OCDE — con o sin certificación de por medio.
La certificación Fairmined es un estándar voluntario más amplio, con auditoría externa formal, que incluye la debida diligencia como uno de sus componentes, pero exige además criterios organizativos, laborales y ambientales específicos.
Buena parte del trabajo de debida diligencia que hacemos contigo aporta directamente a la ruta de certificación. Ver la ruta de certificación Fairmined →
También trabajamos debida diligencia de forma independiente, para organizaciones que necesitan responder a un comprador o financiador sin estar buscando la certificación completa.
Integramos la debida diligencia con el resto de nuestro trabajo en formalización minera y certificación Fairmined, porque en la práctica los tres procesos comparten información: el mismo diagnóstico legal y de trazabilidad que necesitas para formalizarte es la base de un sistema de debida diligencia sólido. No entregamos un documento genérico basado en plantillas de conflicto armado — construimos el sistema con el contexto real de tu operación.
No es una obligación legal general en Colombia como sí lo es, por ejemplo, la licencia ambiental. La debida diligencia bajo el marco OCDE es un estándar de conducta empresarial responsable de adopción voluntaria.
Pero se ha vuelto un requisito comercial de facto: cada vez más compradores internacionales, financiadores y comercializadores lo exigen como condición para hacer negocios, aunque la ley colombiana no obligue directamente a tenerlo.
Son cosas distintas que se complementan. El RUCOM (Registro Único de Comercializadores de Minerales) es un requisito legal colombiano para poder comercializar minerales de forma legal.
La debida diligencia OCDE es un sistema de gestión de riesgos sobre tu cadena de suministro que va más allá del registro: evalúa de dónde viene el mineral, en qué condiciones se extrajo y qué riesgos existen en cada eslabón, algo que el RUCOM por sí solo no verifica.
Si tu único comprador es el mercado nacional sin exigencias específicas, la presión por implementar debida diligencia es menor.
Pero en la práctica, cada vez más comercializadores nacionales alinean sus propias prácticas con estándares OCDE porque a su vez venden a compradores internacionales, así que la exigencia puede llegarte indirectamente a través de tu comprador.
Es un documento en el que un tercero —una autoridad local, una institución territorial— certifica información específica sobre tu operación o tu territorio, distinta de lo que tu propia organización declara (eso sería una "declaración de primera parte").
Se usa para verificar información que no puede confirmarse solo con lo que dice la organización minera, como la ausencia de conflictos o el estado ambiental del área.
Depende de qué tan organizada esté ya tu cadena de suministro. Un diagnóstico inicial toma entre 3 y 6 semanas.
El diseño e implementación completa del sistema —políticas, controles y capacitación— suele tomar entre 2 y 4 meses adicionales, dependiendo de cuántos eslabones tenga tu cadena y qué tan dispersa esté la documentación existente.
Es un sistema continuo, no un documento de una sola vez. El marco OCDE lo describe explícitamente como un proceso "continuo, proactivo y reactivo".
Los riesgos de una cadena de suministro cambian, así que el sistema debe revisarse y actualizarse periódicamente, no archivarse después de la primera entrega.
En el mejor de los casos, el comprador da un plazo para implementarla antes de continuar la relación comercial. En el peor, la falta de debida diligencia puede ser motivo para que el comprador suspenda o no inicie la compra.
Cuanto antes se implemente el sistema, menos riesgo hay de perder esa relación comercial.
El marco OCDE original se desarrolló específicamente con suplementos para estaño, tantalio, tungsteno y oro, pero los principios de identificación y gestión de riesgos en la cadena de suministro se pueden aplicar a otros minerales.
En Colombia, la aplicación más frecuente en minería artesanal es para oro, dado que es el mineral predominante en este sector.
CRAFT es un código de mitigación de riesgos diseñado específicamente para minería artesanal y de pequeña escala, que ayuda a construir cadenas de suministro transparentes y legales. No es de uso obligatorio por ley.
Es una de las herramientas metodológicas de referencia en Colombia para estructurar procesos de debida diligencia en el sector MAPE, y la usamos como uno de los insumos al diseñar el sistema de tu organización.
No exactamente por separado — se complementan. La certificación Fairmined incluye componentes de debida diligencia dentro de sus criterios de trazabilidad, así que buena parte del trabajo que hacemos para una organización en ruta Fairmined también fortalece su sistema de debida diligencia general.
Pero si un comprador o financiador específico te exige un reporte de debida diligencia bajo marco OCDE, ese reporte es un entregable distinto al certificado Fairmined.
Cuéntanos qué te están exigiendo y en qué punto está tu cadena de suministro hoy — te decimos exactamente qué falta y cómo cerrarlo.